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题目:

在资本资产定价模型中,资本市场没有摩擦的假设是指( )。

Ⅰ.信息在市场中自由流动

Ⅱ.任何证券的交易单位都是可无限细分

Ⅲ.市场只有一个无风险借贷利率

Ⅳ.不限制借贷和卖空

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目:

在半强式有效市场中,证券当前价格反映的信息有( )。

Ⅰ.公司的财务报告

Ⅱ.公司公告

Ⅲ.有关公司红利政策的信息

Ⅳ.内幕信息

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目:

根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用,以下说法正确的有( )。

Ⅰ.牛市到来时,应选择那些低β系数的证券或组合

Ⅱ.牛市到来时,应选择那些高β系数的证券或组合

Ⅲ.熊市到来之际,应选择那些低β系数的证券或组合

Ⅳ.熊市到来之际,应选择那些高β系数的证券或组合

A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅳ

题目:

弱式有效市场假说认为,市场价格已充分反映出所有过去历史的证券价格信息。下列说法中,属于弱式有效市场所反映出的信息是( )。

A

成交量

B

财务信息

C

内幕信息

D

公司管理状况

题目:

证券市场线的截距( )。

A

无风险收益率

B

风险收益率

C

预期收益率

D

市场风险溢价

题目:

本金为50000元,利率或者投资回报率为3%,投资年限为30年,那么,按复利计算30年后所获得的利息收入为( )。

A

45000

B

121363.12

C

95000

D

71363.12

题目:

投资者在判断与决策中出现认知偏差的原因主要有( )。

Ⅰ.人性存在包括自私等弱点

Ⅱ.人性存在包括趋利避害等弱点

Ⅲ.投资者的认知中存在诸如有限的短时记忆容量等生理能力方面的限制

Ⅳ.投资者的认知中存在诸如不能全面了解信息等生理能力方面的限制

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目:

风险评价是在( )的基础上,对风险发生的概率,损失程度,结合其他因素进行全面考虑,评估发生风险的可能性及危害程度。

Ⅰ.风险评价

Ⅱ.风险识别

Ⅲ.风险判断

Ⅳ.风险估测

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅳ

题目:

金融市场个体投资者出现的心理和行为偏差主要有( )。

Ⅰ.处置效应

Ⅱ.羊群行为

Ⅲ.过度交易行为

Ⅳ.本土偏差

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目:

一般而言,资本资产定价模型的应用领域包括( )。

Ⅰ.资产估值

Ⅱ.资金成本预算

Ⅲ.资源配置

Ⅳ.预测股票市场的变动趋势

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目:

根据资产定价理论中的有效市场假说,有效市场的类型包括( )。

Ⅰ.弱式有效市场

Ⅱ.半弱式有效市场

Ⅲ.半强式有效市场

Ⅳ.强式有效市场

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目:

资本资产定价理论认为,理性投资者应该追求( )。

Ⅰ.投资者效用最大化

Ⅱ.同风险水平下收益最大化

Ⅲ.同风险水平下收益稳定化

Ⅳ.同收益水平下风险最小化

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目:

( )是在公理化假设的基础上,运用逻辑和数学工具,建立的不确定条件下对理性人选择进行分析的框架。

A

预期效用理论

B

期望效用函数

C

概率理论

D

前景理论

题目:

一般来说,国债、企业债、股票的信用风险依次( ),所要求的风险溢价越来( )。

A

升高;越高

B

降低;越高

C

升高;越低

D

降低;越低

题目:

反映任何一种证券组合期望收益水平与系统风险水平之间均衡关系的方程式是( )。

A

证券市场线方程

B

证券特征线方程

C

资本市场线方程

D

套利定价方程

题目:

下列选项中关于贴现因子,可能的值有( )。

A

-2

B

-0.5

C

1

D

0.7

题目:

资本资产定价模型(CAPM)中的贝塔系数测度的是( )。

A

利率风险

B

通货膨胀风险

C

非系统性风险

D

系统性风险

题目:

某投资者购买了10000元的投资理财产品,期限2年,年利率为6%,按年支付利息,假定不计复利,第一年收到的利息也不用于再投资,则该理财产品到期时的本息和为( )元。

A

10600

B

11200

C

11910.16

D

11236

题目:

无风险利率的主要影响因素不包括( )。

A

资产市场化程度

B

信用风险因素

C

流动性因素

D

风险溢价

题目:

资本资产定价模型是在( )和资本市场理论的基本上形成发展起来的,主要研究证券市场中资产的预期收益率与风险资产之间的关系。

A

投资组合理论

B

资产组合理论

C

汇率决定理论

D

行为组合理论

题目:

国内某银行2016年8月18日向某公司发放贷款100万元,贷款期限为1年,假定月利率为4.5‰,该公司在2017年8月18日按期偿还贷款时应付利息为( )元。

A

54000

B

13500

C

6000

D

4500

题目:

某机构投资者计划进行为期2年的投资,预计第2年年末收回的现金流为121万元,如果按复利每年计息一次,年利率10%,则第2年年末收回的现金流现值为( )万元。

A

100

B

105

C

200

D

210

题目:

不完全竞争市场分为( )。

Ⅰ.有效竞争市场

Ⅱ.垄断市场

Ⅲ.寡头市场

Ⅳ.垄断竞争市场

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目:

根据凯恩斯的流动性偏好理论,决定货币需求的动机包括( )。

Ⅰ.交易动机

Ⅱ.预防动机

Ⅲ.储蓄动机

Ⅳ.投机动机

A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目:

以下( )行业属于接近完全垄断的市场类型。

Ⅰ.公用事业

Ⅱ.资本高度密集型

Ⅲ.技术密集型

Ⅳ.稀有金属矿藏开采

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目:

完全垄断市场的类型有( )。

Ⅰ.产品完全垄断

Ⅱ.政府完全垄断

Ⅲ.私人完全垄断

Ⅳ.地区完全垄断

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

题目:

下列关于可贷资金市场均衡的说法中,正确的有( )。

Ⅰ.可贷资金市场是指借钱投资的人能够借贷资金、想储蓄的人可以提供资金的市场

Ⅱ.可贷资金的需求来自希望获得借款进行投资的家庭与企业

Ⅲ.投资是可贷资金需求的来源

Ⅳ.可贷资金的供给来自那些有闲置资金并想储蓄和贷出的人

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目:

私人完全垄断一般有以下( )情形。

Ⅰ.根据政府授予的特许专营

Ⅱ.根据专利生产的独家经营

Ⅲ.由于资本雄厚、技术先进而建立的排他性的私人垄断经营

Ⅳ.通常在公用事业中居多

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目:

完全垄断型市场结构的特点是( )。

Ⅰ.市场被独家企业所控制,其他企业不可以或不可能进入该行业

Ⅱ.产品没有或缺少相近的替代品

Ⅲ.垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量

Ⅳ.垄断者在制定产品的价格与生产数量方面没有限制

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ

题目:

可贷资金的供给曲线( )倾斜,而可贷资金的需求曲线( )倾斜。

Ⅰ.向左上方

Ⅱ.向右上方

Ⅲ.向左下方

Ⅳ.向右下方

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅳ

题目:

垄断竞争厂商短期均衡时,( )。

A

厂商一定能获得超额利润

B

厂商一定不能获得超额利润

C

只能得到正常利润

D

取得超额利润,发生亏损及获得正常利润三种情况都可能发生

题目:

需求是指在一定时间内和一定价格条件下,消费者对某种商品或服务( )。

A

愿意购买的数量

B

能够购买的数量

C

愿意并且能够购买的数量

D

实际需要的数量

题目:

在垄断竞争市场上,造成垄断现象的是( )。

A

生产者众多

B

没有一个企业能够有效地影响其它企业的行为

C

产品差别

D

产品同种

题目:

局部均衡是指单个市场或部分市场的供给和需求相等的一种状态,局部均衡理论的代表人物是( )。

A

瓦尔拉斯

B

马歇尔

C

恩格斯

D

夏普

题目:

生产者众多,各种生产资料可以完全流动属于( )市场的特点。

A

不完全竞争

B

寡头垄断

C

完全竞争

D

完全垄断

题目:

当一个行业中只有唯一供给者时,这种市场结构是( )。

A

完全竞争市场

B

垄断竞争市场

C

寡头垄断市场

D

完全垄断市场

题目:

一种商品的市场需求量与该商品的价格的关系是在其他条件不变时,降价使需求量( ),涨价使需求量( )。

A

增加;减少

B

减少;增加

C

增加;增加

D

减少;减少

题目:

证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有( )。

Ⅰ.选题

Ⅱ.撰写

Ⅲ.质量控制

Ⅳ.合规审查和发布

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目:

证券研究报告主要包括( )。

Ⅰ.证券及证券相关产品的价值分析报告

Ⅱ.行业研究报告

Ⅲ.市场分析报告

Ⅳ.投资策略报告

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅲ、Ⅳ

题目:

证券研究报告按研究内容分类,一般有( )。

Ⅰ.宏观研究

Ⅱ.股票研究

Ⅲ.行业研究

Ⅳ.策略研究

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

题目:

证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的( )机制。

Ⅰ.质量控制

Ⅱ.合规审查

Ⅲ.人员管理

Ⅳ.业务审核

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅲ、Ⅳ

题目:

合规审查应当涵盖( )等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。

Ⅰ.业务说明

Ⅱ.人员资质

Ⅲ.信息来源

Ⅳ.风险提示

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ

题目:

证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有( )。

Ⅰ.纪律处分

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.责令改正

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目:

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循( )原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平。

Ⅰ.独立

Ⅱ.客观

Ⅲ.公平

Ⅳ.审慎

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ

题目:

证券投资咨询业务的基本形式包括( )。

Ⅰ.证券投资顾问业务

Ⅱ.财务顾问

Ⅲ.投资者教育

Ⅳ.发布证券研究报告业务

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅰ、Ⅳ

题目:

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列( )事项。

Ⅰ. “证券研究报告”字样

Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称

Ⅲ.发布证券研究报告的时间

Ⅳ.使用证券研究报告风险提示

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目:

证券公司、证券投资咨询机构应当从( )上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。

Ⅰ.公司地址

Ⅱ.组织设置

Ⅲ.员工级别

Ⅳ.人员职责

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ

题目:

取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请执业证书,需要符合的条件包含( )。

Ⅰ.已被机构聘用

Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚

Ⅲ.品行端正,具有良好的职业道德

Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅳ

题目:

根据服务对象的不同,证券投资咨询业务可进一步细分为( )。

Ⅰ.面向公众的投资咨询业务

Ⅱ.为本公司董事提供的证券投资咨询业务

Ⅲ.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务

Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目:

证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究( )等多种因素,设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。

Ⅰ.质量

Ⅱ.客户评价

Ⅲ.工作效率

Ⅳ.工作量

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅲ、Ⅳ

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