证券专项试题题目答案解析-1-12题库

题目：

[单选题] 在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）。Ⅰ.信息在市场中自由流动Ⅱ.任何证券的交易单位都是可无限细分Ⅲ.市场只有一个无风险借贷利率Ⅳ.不限制借贷

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[单选题] 在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。Ⅰ.公司的财务报告Ⅱ.公司公告Ⅲ.有关公司红利政策的信息Ⅳ.内幕信息AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅳ

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题目：

[单选题] 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下说法正确的有（）。Ⅰ.牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合Ⅱ.牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合Ⅲ

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题目：

[单选题] 弱式有效市场假说认为，市场价格已充分反映出所有过去历史的证券价格信息。下列说法中，属于弱式有效市场所反映出的信息是（）。A成交量B财务信息C内幕信息D公司管理

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题目：

[单选题] 证券市场线的截距（）。A无风险收益率B风险收益率C预期收益率D市场风险溢价

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题目：

[单选题] 本金为50000元，利率或者投资回报率为3%，投资年限为30年，那么，按复利计算30年后所获得的利息收入为（）。A45000B121363.12C95000D

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[单选题] 投资者在判断与决策中出现认知偏差的原因主要有（）。Ⅰ.人性存在包括自私等弱点Ⅱ.人性存在包括趋利避害等弱点Ⅲ.投资者的认知中存在诸如有限的短时记忆容量等生理能

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[单选题] 风险评价是在（）的基础上，对风险发生的概率，损失程度，结合其他因素进行全面考虑，评估发生风险的可能性及危害程度。Ⅰ.风险评价Ⅱ.风险识别Ⅲ.风险判断Ⅳ.风险估

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题目：

[单选题] 金融市场个体投资者出现的心理和行为偏差主要有（）。Ⅰ.处置效应Ⅱ.羊群行为Ⅲ.过度交易行为Ⅳ.本土偏差AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题] 一般而言，资本资产定价模型的应用领域包括（）。Ⅰ.资产估值Ⅱ.资金成本预算Ⅲ.资源配置Ⅳ.预测股票市场的变动趋势AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、

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[单选题] 根据资产定价理论中的有效市场假说，有效市场的类型包括（）。Ⅰ.弱式有效市场Ⅱ.半弱式有效市场Ⅲ.半强式有效市场Ⅳ.强式有效市场AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ

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[单选题] 资本资产定价理论认为，理性投资者应该追求（）。Ⅰ.投资者效用最大化Ⅱ.同风险水平下收益最大化Ⅲ.同风险水平下收益稳定化Ⅳ.同收益水平下风险最小化AⅠ、ⅡBⅠ、

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[单选题] （）是在公理化假设的基础上，运用逻辑和数学工具，建立的不确定条件下对理性人选择进行分析的框架。A预期效用理论B期望效用函数C概率理论D前景理论

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[单选题] 一般来说，国债、企业债、股票的信用风险依次（），所要求的风险溢价越来（）。A升高；越高B降低；越高C升高；越低D降低；越低

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[单选题] 反映任何一种证券组合期望收益水平与系统风险水平之间均衡关系的方程式是（）。A证券市场线方程B证券特征线方程C资本市场线方程D套利定价方程

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[单选题] 下列选项中关于贴现因子，可能的值有（）。A-2B-0.5C1D0.7

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[单选题] 资本资产定价模型(CAPM)中的贝塔系数测度的是（）。A利率风险B通货膨胀风险C非系统性风险D系统性风险

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[单选题] 某投资者购买了10000元的投资理财产品，期限2年，年利率为6%，按年支付利息，假定不计复利，第一年收到的利息也不用于再投资，则该理财产品到期时的本息和为（）

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题目：

[单选题] 无风险利率的主要影响因素不包括（）。A资产市场化程度B信用风险因素C流动性因素D风险溢价

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[单选题] 资本资产定价模型是在（）和资本市场理论的基本上形成发展起来的，主要研究证券市场中资产的预期收益率与风险资产之间的关系。A投资组合理论B资产组合理论C汇率决定理

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[单选题] 在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（ ）。Ⅰ.信息在市场中自由流动Ⅱ.任何证券的交易单位都是可无限细分Ⅲ.市场只有一个无风险借贷利率Ⅳ.不限制借贷

[单选题] 在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（ ）。Ⅰ.公司的财务报告Ⅱ.公司公告Ⅲ.有关公司红利政策的信息Ⅳ.内幕信息AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅳ

[单选题] 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下说法正确的有（ ）。Ⅰ.牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合Ⅱ.牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合Ⅲ

[单选题] 弱式有效市场假说认为，市场价格已充分反映出所有过去历史的证券价格信息。下列说法中，属于弱式有效市场所反映出的信息是（ ）。A成交量B财务信息C内幕信息D公司管理

[单选题] 证券市场线的截距（ ）。A无风险收益率B风险收益率C预期收益率D市场风险溢价

[单选题] 本金为50000元，利率或者投资回报率为3%，投资年限为30年，那么，按复利计算30年后所获得的利息收入为（ ）。A45000B121363.12C95000D

[单选题] 投资者在判断与决策中出现认知偏差的原因主要有（ ）。Ⅰ.人性存在包括自私等弱点Ⅱ.人性存在包括趋利避害等弱点Ⅲ.投资者的认知中存在诸如有限的短时记忆容量等生理能

[单选题] 风险评价是在（ ）的基础上，对风险发生的概率，损失程度，结合其他因素进行全面考虑，评估发生风险的可能性及危害程度。Ⅰ.风险评价Ⅱ.风险识别Ⅲ.风险判断Ⅳ.风险估

[单选题] 金融市场个体投资者出现的心理和行为偏差主要有（ ）。Ⅰ.处置效应Ⅱ.羊群行为Ⅲ.过度交易行为Ⅳ.本土偏差AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题] 一般而言，资本资产定价模型的应用领域包括（ ）。Ⅰ.资产估值Ⅱ.资金成本预算Ⅲ.资源配置Ⅳ.预测股票市场的变动趋势AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、

[单选题] 根据资产定价理论中的有效市场假说，有效市场的类型包括（ ）。Ⅰ.弱式有效市场Ⅱ.半弱式有效市场Ⅲ.半强式有效市场Ⅳ.强式有效市场AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ

[单选题] 资本资产定价理论认为，理性投资者应该追求（ ）。Ⅰ.投资者效用最大化Ⅱ.同风险水平下收益最大化Ⅲ.同风险水平下收益稳定化Ⅳ.同收益水平下风险最小化AⅠ、ⅡBⅠ、

[单选题] （ ）是在公理化假设的基础上，运用逻辑和数学工具，建立的不确定条件下对理性人选择进行分析的框架。A预期效用理论B期望效用函数C概率理论D前景理论

[单选题] 一般来说，国债、企业债、股票的信用风险依次（ ），所要求的风险溢价越来（ ）。A升高；越高B降低；越高C升高；越低D降低；越低

[单选题] 反映任何一种证券组合期望收益水平与系统风险水平之间均衡关系的方程式是（ ）。A证券市场线方程B证券特征线方程C资本市场线方程D套利定价方程

[单选题] 下列选项中关于贴现因子，可能的值有（ ）。A-2B-0.5C1D0.7

[单选题] 资本资产定价模型(CAPM)中的贝塔系数测度的是（ ）。A利率风险B通货膨胀风险C非系统性风险D系统性风险

[单选题] 某投资者购买了10000元的投资理财产品，期限2年，年利率为6%，按年支付利息，假定不计复利，第一年收到的利息也不用于再投资，则该理财产品到期时的本息和为（ ）

[单选题] 无风险利率的主要影响因素不包括（ ）。A资产市场化程度B信用风险因素C流动性因素D风险溢价

[单选题] 资本资产定价模型是在（ ）和资本市场理论的基本上形成发展起来的，主要研究证券市场中资产的预期收益率与风险资产之间的关系。A投资组合理论B资产组合理论C汇率决定理

[单选题] 在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）。Ⅰ.信息在市场中自由流动Ⅱ.任何证券的交易单位都是可无限细分Ⅲ.市场只有一个无风险借贷利率Ⅳ.不限制借贷

[单选题] 在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。Ⅰ.公司的财务报告Ⅱ.公司公告Ⅲ.有关公司红利政策的信息Ⅳ.内幕信息AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅳ

[单选题] 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下说法正确的有（）。Ⅰ.牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合Ⅱ.牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合Ⅲ

[单选题] 弱式有效市场假说认为，市场价格已充分反映出所有过去历史的证券价格信息。下列说法中，属于弱式有效市场所反映出的信息是（）。A成交量B财务信息C内幕信息D公司管理

[单选题] 证券市场线的截距（）。A无风险收益率B风险收益率C预期收益率D市场风险溢价

[单选题] 本金为50000元，利率或者投资回报率为3%，投资年限为30年，那么，按复利计算30年后所获得的利息收入为（）。A45000B121363.12C95000D

[单选题] 投资者在判断与决策中出现认知偏差的原因主要有（）。Ⅰ.人性存在包括自私等弱点Ⅱ.人性存在包括趋利避害等弱点Ⅲ.投资者的认知中存在诸如有限的短时记忆容量等生理能

[单选题] 风险评价是在（）的基础上，对风险发生的概率，损失程度，结合其他因素进行全面考虑，评估发生风险的可能性及危害程度。Ⅰ.风险评价Ⅱ.风险识别Ⅲ.风险判断Ⅳ.风险估

[单选题] 金融市场个体投资者出现的心理和行为偏差主要有（）。Ⅰ.处置效应Ⅱ.羊群行为Ⅲ.过度交易行为Ⅳ.本土偏差AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题] 一般而言，资本资产定价模型的应用领域包括（）。Ⅰ.资产估值Ⅱ.资金成本预算Ⅲ.资源配置Ⅳ.预测股票市场的变动趋势AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、

[单选题] 根据资产定价理论中的有效市场假说，有效市场的类型包括（）。Ⅰ.弱式有效市场Ⅱ.半弱式有效市场Ⅲ.半强式有效市场Ⅳ.强式有效市场AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ

[单选题] 资本资产定价理论认为，理性投资者应该追求（）。Ⅰ.投资者效用最大化Ⅱ.同风险水平下收益最大化Ⅲ.同风险水平下收益稳定化Ⅳ.同收益水平下风险最小化AⅠ、ⅡBⅠ、

[单选题] （）是在公理化假设的基础上，运用逻辑和数学工具，建立的不确定条件下对理性人选择进行分析的框架。A预期效用理论B期望效用函数C概率理论D前景理论

[单选题] 一般来说，国债、企业债、股票的信用风险依次（），所要求的风险溢价越来（）。A升高；越高B降低；越高C升高；越低D降低；越低

[单选题] 反映任何一种证券组合期望收益水平与系统风险水平之间均衡关系的方程式是（）。A证券市场线方程B证券特征线方程C资本市场线方程D套利定价方程

[单选题] 下列选项中关于贴现因子，可能的值有（）。A-2B-0.5C1D0.7

[单选题] 资本资产定价模型(CAPM)中的贝塔系数测度的是（）。A利率风险B通货膨胀风险C非系统性风险D系统性风险

[单选题] 某投资者购买了10000元的投资理财产品，期限2年，年利率为6%，按年支付利息，假定不计复利，第一年收到的利息也不用于再投资，则该理财产品到期时的本息和为（）

[单选题] 无风险利率的主要影响因素不包括（）。A资产市场化程度B信用风险因素C流动性因素D风险溢价

[单选题] 资本资产定价模型是在（）和资本市场理论的基本上形成发展起来的，主要研究证券市场中资产的预期收益率与风险资产之间的关系。A投资组合理论B资产组合理论C汇率决定理