基金从业资格证试题题目答案解析-1-12题库

题目：

对于使用诈骗方法非法集资的，如下哪些行为可以认定为“以非法占有为目的”（）
Ⅰ、集资后用于生产经营活动
Ⅱ、肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的。
Ⅲ、携带集资款逃匿的。
Ⅳ、将集资款用于违法犯罪活动的。
Ⅴ、隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的。

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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题目：

（　）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
A
中国证监会
B
中国证监会的派出机构
C
中国证券投资基金业协会
D
中国证监会和中国证监会的派出机构

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题目：

（）是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
A
中国证监会及其派出机构
B
中国证券投资基金业协会
C
中国人民银行
D
中国发改委

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题目：

下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（）。
Ⅰ、不公平地对待其管理的不同基金财产。
Ⅱ、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
Ⅲ、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。
Ⅳ、泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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题目：

下列说法错误的是（）
A
股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
B
投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。
C
股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务
D
同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。

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题目：

基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其（　　）。
A
固定资产
B
无形资产
C
固有财产
D
净资产

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题目：

信息披露义务人应当按照（　　）向投资者进行信息披露。
Ⅰ.中国基金业协会的规定
Ⅱ.基金合同
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.合伙协议约定

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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题目：

关于基金的信息披露，如下说法错误的是，（）
A
信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及
B
组合情况等信息。
C
信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报
D
涉及重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露。
E
中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加人黑名单等纪律处分

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题目：

（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
A
中国证监会及其派出机构
B
中国证券投资基金业协会
C
中国人民银行
D
中国发改委

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题目：

美国股权投资基金的主要组织形式是（）。
A
公司式
B
契约式
C
有限合伙制
D
信托式

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题目：

中国证监会及其派出组织依照（），对股权投资基金业务活动实施监督管理。
Ⅰ.《合同法》
Ⅱ.《证券投资基金法》
Ⅲ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅳ.中国证监会的其他有关规定

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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题目：

某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度，体现了私募基金管理人内部控制的（）
A
成本效益原则
B
执行有效原则
C
独立性原则
D
适时性原则

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题目：

私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（）。
A
全面性原则
B
相互制约原则
C
独立性原则
D
审慎性原则

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题目：

在基金估值过程中，对存在活跃市场的投资品种，下列说法错误的是（）
A
如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。
B
估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值。
C
估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，采用估值技术，确定公允价值。
D
有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值。

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题目：

（）是一个比较好的现金回报率指标。
A
内部收益率
B
已分配收益倍数
C
总收益倍数
D
利息倍数

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题目：

管理人内部控制的主要控制活动说法正确的是（）。
Ⅰ、股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。
Ⅱ、股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。
Ⅲ、股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
Ⅳ、股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行。

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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题目：

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（）保管基金资产。
A
基金持有人
B
基金管理人
C
基金发起人
D
基金托管人

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题目：

股权投资基金的存续期都比较长，且股权投资基金有先返还投资本金后返还收益的分配顺序，因此在基金存续期限的后半段，提取的管理费、托管费会随着项目的退出（）。
A
不变
B
无法确定
C
逐年递增
D
逐年递减

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题目：

外包机构应具备（），切实防范利益输送。
Ⅰ、审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突
Ⅱ、建立严格的防火墙制度与业务隔离制度
Ⅲ、有效执行信息隔离等内部控制制度
Ⅳ、具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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题目：

如下内容表述错误的是（）
A
管理费与托管费可按照基金实缴规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。
B
在基金存续期限的后半段，提取的管理费、托管费会随着项目的退出逐年递减。
C
基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。
D
管理费及托管费的提取频率只能按照年度提取。

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（ ）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A中国证监会B中国证监会的派出机构C中国证券投资基金业协会D中国证监会和中国证监会的派出机构

（ ）是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A中国证监会及其派出机构B中国证券投资基金业协会C中国人民银行D中国发改委

基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其（ ）。A固定资产B无形资产C固有财产D净资产

信息披露义务人应当按照（ ）向投资者进行信息披露。Ⅰ.中国基金业协会的规定Ⅱ.基金合同Ⅲ.公司章程Ⅳ.合伙协议约定AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ ）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A中国证监会及其派出机构B中国证券投资基金业协会C中国人民银行D中国发改委

美国股权投资基金的主要组织形式是（ ）。A公司式B契约式C有限合伙制D信托式

某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度，体现了私募基金管理人内部控制的（ ）A成本效益原则B执行有效原则C独立性原则D适时性原则

私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（ ）。A全面性原则B相互制约原则C独立性原则D审慎性原则

（ ）是一个比较好的现金回报率指标。A内部收益率B已分配收益倍数C总收益倍数D利息倍数

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（ ）保管基金资产。A基金持有人B基金管理人C基金发起人D基金托管人

股权投资基金的存续期都比较长，且股权投资基金有先返还投资本金后返还收益的分配顺序，因此在基金存续期限的后半段，提取的管理费、托管费会随着项目的退出（ ）。A不变B无法确定C逐年递增D逐年递减

（　）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
A
中国证监会
B
中国证监会的派出机构
C
中国证券投资基金业协会
D
中国证监会和中国证监会的派出机构

（）是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
A
中国证监会及其派出机构
B
中国证券投资基金业协会
C
中国人民银行
D
中国发改委

基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其（　　）。
A
固定资产
B
无形资产
C
固有财产
D
净资产

信息披露义务人应当按照（　　）向投资者进行信息披露。
Ⅰ.中国基金业协会的规定
Ⅱ.基金合同
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.合伙协议约定

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
A
中国证监会及其派出机构
B
中国证券投资基金业协会
C
中国人民银行
D
中国发改委

美国股权投资基金的主要组织形式是（）。
A
公司式
B
契约式
C
有限合伙制
D
信托式

某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度，体现了私募基金管理人内部控制的（）
A
成本效益原则
B
执行有效原则
C
独立性原则
D
适时性原则

私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（）。
A
全面性原则
B
相互制约原则
C
独立性原则
D
审慎性原则

（）是一个比较好的现金回报率指标。
A
内部收益率
B
已分配收益倍数
C
总收益倍数
D
利息倍数

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（）保管基金资产。
A
基金持有人
B
基金管理人
C
基金发起人
D
基金托管人

股权投资基金的存续期都比较长，且股权投资基金有先返还投资本金后返还收益的分配顺序，因此在基金存续期限的后半段，提取的管理费、托管费会随着项目的退出（）。
A
不变
B
无法确定
C
逐年递增
D
逐年递减