网站导航:证券从业资格试题>列表1

题目:

[单选题] 中央政府发行债券被视为( )。A高风险债券B低风险债券C无风险债券D一般风险债券

题目:

[单选题] QDII制度在中国证券市场上的主要特点不包括( )。A出入境资金自由B资格认定较为严格C许可投资的证券品种存在一定限制DQDII基金的境外投资需要遵循一定的投资

题目:

[单选题] 除中国证监会另有规定外,合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括( )。A购买不动产B投资于银行存款等货币市场工具C购买房地产抵押

题目:

[单选题] 证券投资者保护基金的来源有( )。①国内外机构、组织及个人的捐赠②依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入③上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到

题目:

[单选题] 金融债券作为一种特殊类型的债券,它具有以下( )特点。①金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系②金融债券一般不记名、不挂失,不可以抵押

题目:

[单选题] ( )是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A证券法律业务B证券咨询业务C证券监管业务

题目:

[单选题] 2006年7月,中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下( )特点。①建立了风险

题目:

[单选题] 证券公司开展自营业务要求( )。①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系③公司有合格的高

题目:

[单选题] 按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师从事证券法律业务需要具备最近( )年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近( )年从事过证券法律业务。A5

题目:

[单选题] 以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是( )。A信息系统安全稳定运行,最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B最近两年各项风险控制指标持续符合规定

题目:

[单选题] 下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有( )。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的.不得委托开展证券评级业务②从事证

题目:

[单选题] 证券市场投资者,是指( )的主体。①以取得利息、股息或资本收益为目的②购买并持有有价证券③承担证券投资风险④行使证券权利A①②③B①②④C①③④D①②③④

题目:

[单选题] ( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。A金融服务机构B证

题目:

[单选题] 2016年,我国对QFII外汇管理制度进行改革,主要内容不包括( )。A放宽单家QFII机构投资额度上限B简化额度审批管理C进一步便利资金汇出入D将锁定期从一年

题目:

[单选题] 按照《证券法》和相关规定,可以参加股票交易但操作受到限制的三类企业不包括( )。A国有企业B私营企业C国有控股公司D上市公司

题目:

[单选题] 按照《证券法》的规定,证券登记结算公司应该履行以下职能( )。①证券账户、结算账户的设立和管理②证券的存管与过户③证券持有人名册登记及权益登记④受发行人委托派发

题目:

[单选题] 下面关于证券登记结算制度表述错误的是( )。A投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用B只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算

题目:

[单选题] 下面关于证券登记结算公司的职能,表述错误的是( )。A证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户,结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履行担保作用B

题目:

[单选题] 按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》,合格境外机构投资者在批准的交易额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括( )。①证券投资基金②在证

题目:

[单选题] 证券金融公司的组织形式为( )。A股份有限公司B有限责任公司C有限合伙公司D一般合伙公司

2625条数据

相关类目题库

其它类目题库