题目 题型:选答,填空 难度:★★★★★ 15万热度
题目解答分析
对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权,行权期间为存续期限届满前的一段期间,或者是存续期限内的特定交易日。( )
中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》,从 () 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
A.管理体系、硬件设施、软件环境
B.硬件设施、软件环境、数据管理
C.人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理
D.管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理
开放式基金在开始办理申购或者赎回前,至少每月公告1次资产净值和份额净值。 ( )
提供担保的,应当为全额担保,担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。( )
公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。( )
关于基金销售行为的规范,下列说法错误的是( )。
A.在基金的销售活动中,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B.承诺利用基金资产进行利益输送
C.为基金份额持有人保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息
D.不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
2012下半年证券从业资格考试的教材出来没有?
开放式基金在开始办理申购或者赎回前,至少每周公告3次资产净值和份额净值。( )
证券买卖双方在交易达成后,按证券交易所的规定,在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为()
A.当日交收
B.次日交收
C.例行日交收
D.特约日交收
风险控制委员制定和监督执行风险控制政策,根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估,并提出风险控制建议。 ( )