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题目：
职业道德，也称职业道德规范，是一般社会道德在（ ）和职业关系中的特殊表现。
A、经济活动
B、职业活动
C、政治活动
D、文化活动
题目：
( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A、健全性原则
B、有效性原则
C、独立性原则
D、成本效益原则
题目：
证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构对指定的证券进行认购。投资者进行证券认购时需具有（）。
A、沪深证券账户
B、开放式基金账户
C、沪深A股证券账户
D、开放式基金账户或沪、深证券账户
题目：
暂停申购和赎回ETF份额的情形不包括（ ）。
A、不可抗力导致基金无法接受申购和赎回
B、证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
C、登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回
D、法律法规规定或中国银监会批准的其他情形
题目：
其他同上题，假设当日的基金份额净值为1．025元，该投资者可得到的申购份额为( )份。
A.96119．19
B.97112．32
C.98465．22
D.87987．22
题目：
公司在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统是( )。
A.内部控制
B.外部控制
C.风险控制
D.流程控制
题目：
关于风险揭示书内容，以下说法不正确的是（ ）。
A.私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金协会登记备案的风险等
B.私募基金的特殊风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
C.私募基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
D.投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等
题目：
以下处罚措施，错误的是（ ）。
A.证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务的便利索取或者收受他人财物的，依法追究刑事责任
B.拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的，依法给予治安管理处罚
C.违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施
D.违反《证券投资基金法》规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任
题目：
己取得基金从业资格的人员.应每年度完成（ ）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
A、5
B、10
C、15
D、20
题目：
基金收益包括（ ）
Ⅰ.红利
Ⅱ.股息
Ⅲ.买卖证券价差
Ⅳ.存款利息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
题目：
中国股权市场发展的萌芽阶段，由于（ ）因素，市场发展受到一定制约。
Ⅰ、投资者对股权投资的认识有限
Ⅱ、参与投资的动力和热情不足
Ⅲ、政策环境不健全
Ⅳ、企业股权结构不合理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
题目：
并购基金资金募集的来源有（ ）。
Ⅰ.自有资金
Ⅱ.非公开形式募集的资金
Ⅲ.债券市场资金或者银行并购贷款
Ⅳ.有较强资金实力的个人
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
题目：
增值服的价值包括（ ）。
Ⅰ.能为第三方物流企业产生区别于其他竟争对手的特色业务
Ⅱ.能使企业根据客户需求和具体问题提供合适的解决方案
Ⅲ.其实践意义表现在“引导”，以客户增值体验为中心，以物流解决方案和IT服务为实现手段，强化增值服务
Ⅳ.使居民收入大幅度增加
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅱ.Ⅲ
题目：
合伙企业处分合伙企业的不动产，应当经（ ）合伙人一致同意。
A、全体
B、三分之二以上
C、三分之一以上
D、二分之一以上
题目：
增值服务类型包括（ ）。
Ⅰ.客户增值体验
Ⅱ.物流解决方案
Ⅲ.IT服务
Ⅳ.特殊服务
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅱ.Ⅲ
题目：
最近（ ）从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模（ ）以上,并且通过科目一考试可以申请认定基金从业资格。
A、三年，1000万
B、两年，1000万
C、三年，500万
D、两年，500万
题目：
（ ）年，原外经贸部、科技部、工商总局、税务总局、外汇局颁布（ ）（后于2015年进行修正），对设立外商投资创业投资企业的条件，包括投资者人数、认缴出资额的最低限额、组织形式、管理团队等进行了规定。
A、2002，《外商投资创业投资企业管理规定》
B、2003，《外商投资创业投资企业管理规定》
C、2002，《中外投资创业投资企业管理规定》
D、2003，《中外投资创业投资企业管理规定》
题目：
成本法理论依据是（ ）。
Ⅰ.任何一个精明的潜在投资者在购置某项资产时，所愿意支付的价格不会超过建造一项与所购资产具有相同用途的代替品所需的成本
Ⅱ.如果投资者的待购资产是全新的，其价格不会超过其代替资产的现行建造成本扣除各种损耗的余额
Ⅲ.如果投资者的待购资产是使用过的，其价格不会超过其代替资产的现行建造成本扣除各种损耗的余额
Ⅳ.任何一个精明的潜在投资者在购置某项资产时，所愿意支付的价格不会超过建造目标资产所需的成本
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅲ.Ⅳ
题目：
对于基金估值，下列内容错误的是（ ）
A、对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。
B、运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。
C、采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数
D、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金投资人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。
题目：
（ ）股权投资基金在我国涵盖信托计划、资产管理计划、契约型基金等多种形式。随着相关法律法规和行业指引的完善，信托制度与股权投资业务的结合度逐步提高，使契约型股权投资基金也在一定程度上有所发展。
A、契约合同型
B、广义契约型
C、广义合同型
D、有限合伙型
浙公网安备 33062402000520号 手机版