题目：
证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定( )。I.收购债权II.弥补客户的交易结算资金III.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查IV.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
A、I II III
B、II III IV
C、I III IV
D、I II III IV
题目：
证券公司同时有( )情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A、违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
B、不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
C、需要动用证券投资者保护基金
D、证券公司出现亏损，不能清偿到期债务
题目：
证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。
A、变更业务范围
B、变更主要股东
C、变更公司形式
D、公司合并、分立
题目：
从事证券业务的专业人员包括( )。
A、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
B、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
C、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
题目：
证券投资基金的销售人员包括( )。
A、负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
B、基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
C、基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
D、取得证券经纪业务营销资格的人员
题目：
证券投资咨询人员可以分为( )。
A、专业证券投资咨询机构的咨询人员
B、证券经营机构研究部门的咨询人员
C、取得证券业从业资格证的人员
D、证券公司负责人
题目：
个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。
A、具备3年以上保荐相关业务经历
B、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D、未负有数额较大到期未清偿的债务
题目：
证券投资者保护基金的来源有( )。I.国内外机构、组织及个人的捐赠II.所有在中国境外注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金III.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入IV.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
A、I II III
B、II III IV
C、I III IV
D、I II III IV
题目：
证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。I.银行存款II.购买国债III.购买中央银行债券IV.购买中央级金融机构发行的金融债券
A、I II
B、I II III IV
C、II III
D、I III IV
题目：
证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )等。I.资金账号(或股东账号)II.证券代码III.委托买卖价格IV.委托买卖数量
A、II IV
B、II III
C、I II III
D、I II III IV
题目：
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在( )。
A、研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
B、投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性
C、研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
D、研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
题目：
证券交易与证券发行的联系表现为( )。
A、证券交易与发行相互促进、相互制约
B、证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C、证券发行为证券交易提供了对象
D、证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
题目：
按照交易对象的品种划分，证券交易种类有( )等。
A、股票交易
B、债券交易
C、基金交易
D、其他金融衍生工具的交易
题目：
证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。
A、以营利为目的的业务
B、新闻出版业
C、发布对证券价格进行预测的文字和资料
D、安排证券上市
题目：
为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有( )。
A、建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
B、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
C、制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
题目：
以下属于基础性金融产品的是( )。
A、股票
B、债券
C、可转换债券
D、权证
题目：
目前，金融期货主要类型有( )。
A、货币期货
B、利率期货
C、股票指数期货
D、股票期货
题目：
证券登记结算机构的职能包括( )。
A、证券的存管和过户
B、证券和资金的的清算交收及相关管理
C、对上市公司进行监管
D、证券持有人名册登记及权益登记
题目：
证券市场流动性包含的要求有( )。
A、高效率
B、成交价格
C、成交速度
D、低成本
题目：
从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为( )。
A、定期交易系统
B、连续交易系统
C、指令驱动系统
D、报价驱动系统
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